深交所五维度强化一线监管 严打内幕交易等违法违规行为

本篇文章1120字，读完约3分钟

刘长远编辑朱茵

日前，深圳证券交易所表示，2019年将保持对热点和投机的高度敏感，严厉打击内幕交易，从五个方面切实强化一线监管职责。同时，深圳证券交易所对2018年深圳上市公司的自律和惩戒行为进行了梳理。

关于履行信息披露一线监管职责的具体安排和措施，深交所相关负责人表示，2019年将从五个方面强化一线监管职责。

一是以年度报告后审为起点，针对利用大额资产减值准备实现业绩“大浴池”或掩盖利润传递目的、构建不正当交易创造利润或向关联方传递利润、改变会计政策或通过会计估计操纵利润等可能的行为，加大质询力度，充分发挥监管质询的警示和纠正功能。一旦发现违规行为，如业绩欺诈、利润转移、利润操纵等，相关责任主体将受到纪律处分或依法采取相应的监管措施。

二是继续保持上市公司大股东、实际控制人资金占用、违规担保等恶性行为的高压态势，及时发现，严肃处理，坚决打击，防止此类违法行为发生。同时，密切关注大股东或上市公司的资金链，防止流动性危机。

三是保持对热点和投机的高度敏感，严厉打击内幕交易，合理使用监管工具箱，快速反应，及时查询，加强监管联动，形成信息披露监管、交易监管和现场检查的闭环监管。

四是加强科技监管，不断完善企业形象工程，不断提高信息披露监管的科学化、智能化水平，增强线索发现和信息分析能力，有效提高一线监管有效性。

五是进一步完善公司监管规则体系，完善市场化体系，不断推进监管公开化，加强透明交流建设，做好规则体系的宣传和解释工作，明确规则红线和风险底线，坚持法治，依法监管。通过持续监管和精细监管，督促上市公司和大股东讲真话、做假帐，引导上市公司“懂规矩、守规矩”，维护投资者的合法权益，净化市场生态

深圳证券交易所相关负责人表示，2019年，深圳证券交易所将坚持稳中求进的总体原则，强化一线监管责任，完善一线监管基础体系，引导上市公司改善公司治理，增强合规意识，提高上市公司质量。

上海证券交易所了解到，2018年，深圳证券交易所修订发布了《自律管理办法和纪律处分实施细则》，制定或修订了停牌复牌、股份回购、股权质押、高送高转等20多项业务和信息披露规则，通过巩固制度基础、完善监管基础满足发展需要。2018年，深圳证券交易所共发布146项纪律处分决定，同比增长52.08%；涉及85家上市公司，同比增长80.85%；涉及责任人609人，同比增长38.72%。违规行为包括信息披露、标准化操作、证券交易和中介机构的违规行为。

“2018年全年，深圳证券交易所共发出近800封关注信，同比大幅增加；查询函近1900封，同比增长20%以上。此外，全年共发出510封监管信，同比增长27.82%。”深圳证券交易所相关负责人介绍。