“官员下海引起监管忧虑”

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官员下海引起监管忧虑 本报记者 陶涛 新闻网－中国青年报 2009-11-16 [打印] [关闭] 从来没有一项行为准则的出台这样引发世人的关注。只因为这个领域火热，也因为这个领域的财富对普通老百姓来讲几乎都是天文数字。

11月4日，中国证监会发布实施了《中国证监会从业人员行为准则》，这是首次对社会公开发布其内部从业人员的行为准则。其中最引人关注的是对于证监会官员辞职的确定规定。证监会从业人员（包括派出机构人员）离职后，必需经过国家关联法律规定的冷冻期后，才能去证券企业、基金企业等监管对象任职，其中，证监会领导人员离职需要在3年“冷冻期”满后，方能在监管对象中任职，通常人员的“冷冻期”为一年。

官员辞职下海早已不是信息，20多年前就已经存在。叶康松在1986年就辞官下海，承包山地，被称为“弃官下海第一人”，如今的叶康松已成为美国康龙集团董事长兼总裁。

那时的官员与其说是下海，不如说是一种体制内的流动，因为他们只是采取了一种编制待遇转移的方法，在政府机构改革之时，到部门下属的公司中去当领导。这不是完全的“下海”经商，当然，他们也成了当时促进、活跃经济的因素之一。

体制还不健全的时候，官员下海带动了市场经济的快速发展，尤其是在邓小平1992年南巡讲话后，一点积累了很多经验的政府官员经过一定的思想准备后，开始了自己的创业历程。“停薪留职”在那时成为一个时髦的字眼，国家也开始鼓励官员采取此手段，因为市场经济体制的完整需要有人带头去摸索。这些官员是改革的先行者，他们辞官下海，却仍然保存职位，不打破铁饭碗，一旦生意失败，仍可“回朝”做官，还美其名曰“经受了市场经济的洗礼”。

新闻就是商机。如今，官员下海从事自己原来所管辖领域的情况逐渐增多，他们很容易就利用自己的资源和关系提前获得商业新闻，从而在市场交易中独占鳌头，这引发了人们对于权力寻租的担忧。在市场经济体制逐步完整的情况下，官员下海是否应该被鼓励成为一个热门话题，这在证券业表现得尤为突出。

证券市场的内部消息总会引来股民的强烈关注，但其真真假假又让普通股民陷入迷惘。证监会的官员们所掌握的是货真价实的内幕，因为他们太熟悉业内的运作规律，又有专业信息和内部关系，因为此他们一旦利用这些特点下海，公开、公平、公正的交易环境就会面临着被破坏的危险。

前车之鉴已有不少。最著名的范例莫过于银河证券前总裁肖时庆。他在证监会和证券企业之间两进两出，最终迎来的是一纸逮捕令。2001年，肖时庆下海到东方证券任职，2004年回到证监会时，他依然是上市企业监管部副主任，并且还兼任了股改办副主任。坐上股改办副主任的宝座，肖时庆开始了与涌金系掌门人魏东的交易。紧随肖时庆落马的还有国金证券董事长雷波，他也曾任职于证监会，而国金证券正是涌金系旗下的上市企业。

为了加强对证监会官员的监督，2005年,国家修订了《证券法》，2006年,国家实施了《公务员法》，2007年，中国证监会纳入参照公务员法管理单位。

《中国证监会从业人员行为准则》的出台正逢其时，一份名单也许能说明亡羊补牢或许不晚。国泰基金总经理金旭曾是证监会基金监管部综合处处长，泰达荷银总经理缪钧伟也曾任基金部副处长，华安基金管理有限企业副总裁韩勇，此前任职于期货监管部、基金监管部等。南方基金管理有限企业总经理高良玉，曾任发行部副处长。融通基金管理有限企业独立董事林义相，曾任证监会研究新闻部副主任、证券交易监管系统负责人。

有媒体统计，已先后有42名证监会从业人员离职后到基金企业任董事、总经理、监事等高管职务，遍布33家基金企业；证券企业高管中7人以上有在证监会从业的背景；目前，至少有28名基金企业高管曾在证监会任职，而且绝大部分都是发行部、会计部、上市部、基金部、机构部五大敏感监管部门的官员。

其实，在2008年4月和6月，中央关联部门就有两次发文规定官商身份转换的问题，对于政府从业人员离职“冷冻期”，《公务员法》中也有明文规定。公务员辞去公职或者退休的，原系领导成员的公务员在离职3年内，其他公务员在离职两年内，不得到与原从业业务直接关联的公司或者其他营利性组织任职，不得从事与原从业业务直接关联的营利性活动。

虽然对政府官员离职的“冷冻期”有着明文规定，但一点官员下海既没有“冷冻”，也没有规避领域。这种现象受到了媒体和公众的质疑。

官员下海能够成为权力寻租的途径，证明我们的市场中还存在着让这种权力转化为金钱的土壤。既然有了法律法规来规范官员下海的行为，政府也应该严格执法，使辞职的官员能够在法律法规允许的范围内活动。当然，所有人都有选择自己职业的权利，对于哪些能够遵守规定、有志于在商场上发挥自己聪明才智的官员，政府还应予以鼓励。