一天两审百分百过关！5科创板首发申请全部过会 下周还有11家赶考

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科学技术委员会的上市审查正在加快。6月19日，上海证券交易所在一天内召开了两次科技板块上市会议，五家公司都出席了会议。这是市委科技委员会审议工作开始以来，第一次在同一天举行两次“大考试”。

根据上交所官网披露，6月19日分别召开了第五次和第六次审议会议，白蓉科技、广丰科技、安恒信息、乐心科技、新迈医疗均获得通过。根据科技局的上市流程，本所将向中国证监会提交审计意见、相关审计材料和发行人的发行上市申请文件进行登记。五家公司将进入科技股发行和上市的最后阶段。

截至《证券时报》e公司发布的新闻稿，上海证券交易所共受理124家公司的科技板块上市申请，98家公司已进入审核和询价程序，9家公司已提交注册申请，11家公司将在下周举行大规模考试。

第一个没有现场询问和审计意见的公司将召开会议

除审计结果外，市委在科委会上提出的审计意见也一并公布。除乐心科技没有现场询问问题外，其他四家参与公司均收到了相应的审计意见。

对于白蓉科技，上海市委主要关注其产品的市场前景和竞争格局。审计意见要求白蓉科技另外披露ncm811和nca技术及产品的优缺点、相应的技术发展趋势和市场前景，以及发行人对上述产品的市场定位。

同时，上海市委要求发行人进一步披露:公司决定产品定价的机制及其对发行人持续盈利能力的影响；为改善现金流状况而采取的客户信用管理和销售支付政策，以及改善现金流状况的主要安排和预期。

在给广丰科技的审计意见中，上海市委员会注意到发行人与小米通信之间的关联交易。要求发行人披露其未来激光电视整机的发展模式和业务目标，以及小米通信等客户对发行人自行生产激光电视整机或向第三方销售激光电视光机的限制。同时，要求发行人进一步披露小米通信对发行人供应的市场定价公平性。请主办方检查并给出明确的意见。

对于安恒信息，审计意见主要提出了两个要求:进一步补充招股说明书中对交易商管理的披露；要求发行人在招股说明书中补充披露各方股东解除阿里风险投资股东协议特殊权益条款的时间。

在对新迈医疗的审计意见中，上海市委关注了公司筹资项目的横向竞争。根据申请文件，外周血管介入医疗器械的市场规模远大于主动脉血管内介入医疗器械。“主动脉及外周血管介入医疗器械产业化”投资项目未来将主要生产外周产品。发行人的外围产品赫拉克勒斯球囊扩张导管产品与消防员ptca球囊扩张导管、foxtrot nc ptca球囊扩张导管和先锋微创医疗球囊扩张导管产品之间是否存在潜在竞争。

此外，上海市委要求发行人代表结合发行人主要产品使用不同供应商材料的具体情况，说明不同采购渠道对发行人产品材料依赖性、核心技术和产品性能的影响。

许多公司正处于申请注册的阶段

6月19日晚，根据科技局的股票发行和上市审核制度，交工科技和南威医疗两个公司提交了科技局的注册申请，两个公司同时更新了招股说明书的注册稿。截至目前，首批四批中有11家企业提交了注册申请。其中，华兴源创和瑞创微纳的审核状态变更为“注册生效”。

6月19日晚，中国证监会发布文件，同意天骏科技的科技板块进行首次公开募股。这是第三家完成中国证监会注册程序的ipo企业。

值得一提的是，两个公司，蛟龙科技和南威医药，只用了两天就提交了注册申请。6月17日，交空科技和南卫医药首次上市申请经市科委会审议，6月18日公布了对市科委会意见执行函的回复报告，6月19日更新了招股说明书注册稿。

目前，参加会议的前四家公司已经提交了注册申请。微科生物、安吉科技和天骏科技于6月5日召开会议，并于6月11日提交注册申请；6月11日见面的富光、华星源创、瑞创微纳于6月13日提交注册申请；6月13日召开会议的兰琪科技、天一佳、航科科技于6月18日提交了注册申请。

6月18日晚，上海证券交易所的官方网站信息显示，华兴源创和瑞创微纳创板的注册生效。两家公司均于6月11日在2019年市科委第二次审议会议上获得批准，并于6月13日向中国证监会提交了注册申请。6月14日，中国证监会宣布同意注册两家公司的首次公开发行。这两家公司提交注册申请仅用了5天就生效了。

华兴源创于6月19日宣布了科技板块的上市安排和初步询价公告，并正式宣布其为科技板块的第一股。

11家公司将在下周接受测试

根据科技局的业务规则，企业从申请到正式上市将经历六个关键流程，即受理、审核和查询、与市委开会、提交中国证监会、在中国证监会注册以及发行和上市。在市委会议上是一个关键环节。

自6月5日召开市科委第一次评审会议以来，已有6批16家公司参加了会议。6月5日，微芯片生物、安吉科技、天骏科技作为第一批参展企业全部出席了会议。6月11日，福建富光、华星源创、瑞创微纳相遇；6月13日，天一科技、天一尚佳、航科科技三家公司召开会议；6月17日，两个公司——蛟龙科技和南威医药相遇了。连同19日开会的两批公司，16家企业先后通过了上海市委的审议。

E公司记者注意到，在接下来的一周，市科委董事会将连续召开五次评审会议，共有11家公司在等待期末考试。6月20日，上海证券交易所将召开市科技创新委员会第七次审议会议，方邦电子、西方超导和中国微电子公司将出席会议进行审议。6月21日，市科技创新委员会第八次审议会议将审议中国郝彤和宏软科技创新委员会的上市申请。

此外，6月25日、26日、27日，上海证券交易所将分别举行三次上市审核会议，光电、、李、、汉川智能、铂科、帕乔电子、航天鸿图将前往“考场”。

上海证券交易所董事长黄宏远6月13日在陆家嘴论坛上透露，通过上海证券交易所审核后，申请设立科技股的上市企业将在中国证监会注册登记，之后将进入路演和发行阶段。预计2个月内，首批企业将上市交易。

5家板企的基本信息:

1.白蓉科技:

公司成立于2014年9月，主要从事锂电池正极材料及其前驱体的研究、开发、生产和销售。主要产品包括ncm523、ncm622、ncm811、nca等三元阴极材料及其前驱体。三元正极材料主要用于锂电池制造和新能源汽车动力电池领域。

根据招股说明书，该公司是中国最早生产单晶ncm523和单晶ncm622三元正极材料的企业之一，也是第一家大规模生产高镍ncm811的企业。公司与宁德时代、比亚迪、lg化学、天津李绅、富能科技、BIC电力等国内外主流锂电池制造商建立了良好的合作关系，通过不断的技术优化和产品迭代，稳定和深化了客户合作。

白蓉科技拟融资16亿元，投资资金主要用于两个方面:计划投资12亿元筹集资金建设2025年动力锂电池材料综合基地(一期)；计划投资4亿元筹集资金补充营运资金。本公司的保荐机构为中信证券。数据显示，该公司是上海证券交易所3月22日首批受理的9家企业之一，并分别于5月1日和5月24日完成了两轮审计质询。

营业收入方面，白蓉科技在2016年至2018年报告期内分别实现营业收入885，192，300元、1878，726，600元和3041，260，100元。2017年和2018年，主营业务收入分别增长111.83%和60.33%。其经营收入主要来自主营业务收入，即三元正极材料和三元前驱体的销售收入。

招股说明书显示，2016年至2018年，白蓉科技主营业务收入分别占营业收入的99.53%、99.33%和98.38%。2016年、2017年和2018年，白蓉科技三元正极材料的销售收入分别为68723.43万元、159741.7万元和263003.1万元，分别占主营业务收入的78.01%、85.60%和87.90%。2016年至2018年，白蓉科技分别实现净利润555.93万元、2723.25万元和21097.04万元。

2.广丰科技:

广丰科技成立于2006年10月，注册资金3.8亿元人民币，是一家拥有原创技术、核心专利和核心器件R&D及制造能力的全球领先激光显示技术企业。2007年，广丰科技成功开发了基于蓝色激光的商用荧光激光显示技术。与此同时，它围绕这一技术架构制定了基本专利，并为此技术注册了alpd商标。

从财务数据来看，2016年至2018年，广丰科技的营业收入分别为3.5亿元、8.1亿元和13.8亿元；净利润分别为1801.5万元、1.1亿元和2.1亿元；R&D投资分别占收入的19.76%、11.58%和9.79%。

广丰科技产品可分为两大类:激光光学引擎和整机。前者包括激光光源和激光电视光机，后者包括激光电影放映机、激光电视、激光商业教育放映机和激光工程放映机。2018年，激光光学引擎的收入占总收入的21.45%，整个激光投影机占总收入的50.94%，占总收入的76.40%。此外，广丰科技还拥有租赁服务业务，占2018年总收入的21.96%，其他收入占总收入的1.64%。

广丰的技术合作伙伴包括小米、lg等。，曾与小米一起成立觅风公司，推出激光电视。小米也是2018年广丰科技的最大客户。广丰科技的购买金额为2.47亿元，占广丰科技收入的17.85%。

根据招股说明书，广丰科技计划筹资10亿元，其中“补充营运资金”的成本最高。“新一代激光显示产品R&D产业化项目”计划筹资3.13亿元，“广丰技术总部R&D中心项目”计划筹资2.84亿元，“信息系统升级建设项目”计划筹资7000元，“补充营运资金”计划筹资3.33亿元。

3.安恒信息:

安恒信息成立于2007年，是中国网络信息安全领域的领导者之一。其主要业务是研发、生产和销售网络信息安全产品，并为客户提供专业的网络信息安全服务。该公司的产品和服务涉及应用安全、大数据安全、云安全、物联网安全、工业控制安全和工业互联网安全。

根据招股说明书，阿里创业是安恒信息的第二大股东，持股比例为14.42%。在公共云领域，安恒于2015年开始与阿里巴巴云合作。2018年，安恒信息从阿里巴巴云、美甲和淘宝软件购买了357万元，向阿里巴巴云出售了1090万元的安全产品和服务。阿里风险投资公司提名该公司的一名董事为股东。

从财务数据看，安恒信息2016年、2017年和2018年的收入分别为3.16亿元、4.3亿元和6.4亿元；净利润分别为119万元、5488万元和8348万元。2018年，公司前五大客户为中国移动、中国电信、山东广鹏信息科技有限公司、阿里巴巴云和华为，前五大客户销售额占10.87%。在此之前，云南省公安厅和杭州市公安局位列前五名。

安恒信息计划本次发行上市融资7.6亿元，计划投资云安全服务平台升级项目、大数据态势感知平台升级项目、智能物联网安全技术研发项目、工控安全和工业互联网安全产品升级项目、智慧城市安全大脑和安全运营中心升级项目、营销网络和服务系统拓展项目，补充公司流动性需求。

4.乐心科技:

乐心科技成立于2008年4月29日，是一家专业的集成电路设计企业，采用无工厂的商业模式，主要从物联网无线通信芯片及其模块的研发、设计和销售。主要产品wi-fimcu是智能家居、智能照明、智能支付终端、智能穿戴设备、传感设备和工业控制等物联网领域的核心通信芯片。该公司在wi-fimcu芯片领域拥有很高的市场地位。公司客户包括小米、涂鸦智能、Cobos、蚂蚁金融等下游或终端知名客户。

乐心科技的主要业务收入主要来自芯片和模块。根据财务数据，乐心科技2016年、2017年和2018年的营业收入分别为1.23亿元、2.72亿元和4.75亿元，归属于母公司所有者的净利润分别为449，300元、29，371，900元和93，882，600元。综合毛利率分别为51.45%和50.81%

乐心科技计划公开发行不超过2000万股股份(不含超额配售股份)，不低于已发行股本总额的25.00%。此次发行的发起人是招商证券。乐心科技计划募集资金净额10.11亿元，其中6亿元用于“发展与技术储备基金”，1.68亿元用于“标准协议无线互联芯片技术升级项目”，1.58亿元用于“ai处理芯片R&D及产业化项目”，8577.33万元用于“R&D中心建设项目”。

根据股东名单，乐心科技的第二大股东是复星国际的子公司亚东北辰投资管理有限公司，持股比例为9.9%。公司第四大股东北京核心动能投资基金(有限合伙)持有5.2%的股份，BOE A是北京核心动能投资基金(有限合伙)的第一大股东。美的创新投资有限公司持有乐心科技1.5%的股权，其主要股东是美的集团。

5.心脏和脉搏医疗:

新迈医疗成立于2012年，主要从事主动脉和外周血管介入医疗器械的研发、生产和销售。主要产品包括胸主动脉支架系统、腹主动脉支架系统、术中支架系统、外周动脉介入产品等。

根据招股说明书，香港新迈是新迈医疗的控股股东，直接持有公司3290万股股份，占总股本的60.96%。h股上市公司微力医疗通过其全资子公司持有香港新迈的全部权益，同时微力医疗还通过另一家全资子公司微力医疗(上海)医药科技投资有限公司持有公司0.83%的股权..因此，微创医疗间接持有新迈医疗61.7897%的股份，新迈医疗是公司的间接控股股东。目前，该公司没有实际的控制人。

新迈医疗的主要业务是R&D，生产和销售主动脉和外周血管介入医疗器械。数据显示，报告期内脉医疗服务能力利用率分别为39.59%、54.07%和73.86%。2016年至2018年，新迈医疗的营业收入分别为125万元、165万元和2.31亿元；归属于母亲的净利润分别为4111.38万元、6338.62万元和9064.79万元。近三年来，新迈医疗的主动脉支架产品和术中支架产品占总收入的比例分别为99.54%、99.40%和98.89%。

公司计划公开发行不超过1800万股，募集资金6.51亿元，募集资金将投资于主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目、补充营运资金等三个项目。