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一家拥有超过58万名粉丝的经纪公司的投资顾问最近向《证券日报》记者抱怨称,“该公司长期受到李鬼的困扰。”

“这些人假装我向投资者推荐股票,这已经造成了不良影响。我已经不止一次地向平台报告了这些‘李鬼’。”她说。根据发给《证券日报》记者的截图,最近某平台上出现了两个虚假账户。

股市“李鬼”不断 中国证券业协会提醒“四招识别”

自从她上次投诉到现在才半个月。

"如果你加起来,有几十个假账户。"她告诉《证券日报》记者。

另一位拥有40万粉丝的经纪业务部总经理在谈到“李鬼”时也咬牙切齿。目前,某个平台上有40个假账户,都是用他的照片作为头像。

“我两个月前举报过一次,当时有100多个假冒我的账户。”经纪业务部总经理说。

聚焦粉丝的“李鬼”

上述券商的投资顾问告诉《证券日报》记者一件事:我在粉丝名单上看到了我的头像。经过深入调查,我发现是“李鬼”在关注自己。“这太明目张胆了,我终于举报了他。”

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“我已经了解了他们的运作模式,那就是关注我的粉丝。”上述经纪业务部门的总经理告诉《证券日报》记者,“只要有新加入的粉丝,他们就会立即给粉丝发私人信件,自称是我的助手,要求粉丝加入微信,然后拉群,推荐股票,最后收取会员费。”

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《证券日报》的一名记者在某个平台上关注了一位知名的市场人士,很快六个同名账户关注了这位记者。但是,经过核实,这六个账户都是“李鬼”。

记者联系了一个有150多名粉丝的账户,这些粉丝自称是这位名人的助手,并在早期联系了学生本人。如果你想“跟上操作”,你需要添加微信或qq,名人会引导你一对一选择股票和精确的交易时间点。

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至于成本,“助理”说“先赚钱后付款”,保守估计,3 -8个交易日利润将超过5-20点。获利后将收取净利润的50%作为指导费,一张门票和一次结算。销售将根据截图,银行转账将在盈利后进行。

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如果手术过程中有损失怎么办?“营业员”说:“只要这里的引导错误使你赔钱,你就会及时安排换票操作,免费弥补损失,扣除损失后再收取利润。”并发誓说,“我的原则是保证你追求收入的前提是本金是安全的。不赚钱是不收费的。”

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正是这些“有吸引力”的条件让一些投资者相信这些“李鬼”。

易学投资研究院院长张翠霞向《证券日报》记者讲述了一个真实的案例:北京的一位大姐被一个假“张翠霞”骗了,最终被骗了3万元。在这个过程中,因为她不想麻烦自己,她没有进行必要的验证。

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张翠霞对此深感不安。

她告诉《证券日报》,那些“李鬼”利用他们的名字、头像和信息进行欺骗,甚至冒充他们的助手。为此,我也找了相关的平台,通过公司的法律事务来处理,但是处理了一批之后,新的平台马上就出现了。

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"当我参加这个项目时,我做了澄清,但它仍然是无用的."张翠霞说。

“我有两个粉丝,他们买了对方推荐的股票后被收取了几千元的会员费,损失很大。后来,当我要求证明,我发现我被愚弄了。”经纪业务部总经理表示,这些“李鬼”使用的技巧之一是典型的“抢帽子”。

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所谓“抢帽”交易,是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员买卖或持有相关证券,公开对证券或其发行人、上市公司进行评估、预测或投资建议,以通过预期的市场波动获取经济利益的行为。

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在中国证监会过去两年查处的案件中,最典型的是廖英强“抢帽子”操纵股票的案件。

中国证监会表示,廖英强利用其知名证券主持人的影响力,在微博和博客上公开评估和推荐股票,并在推荐前利用其控制账户组买入相关股票,然后集中在下午或推荐后第二天卖出。中国证监会认定廖英强的行为构成“以其他方式操纵证券市场”,并决定没收廖英强的非法所得,并处1.29亿元人民币的双倍罚款。

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据业内人士透露,近年来“抢帽”操纵案有三大特点:一是涉案人员善于利用主流媒体影响市场;其次,推荐股票的渠道渗透到各种新兴媒体。凭借博客、微博等社交工具准确高效的沟通优势,一些所谓的“大Vs”以节目嘉宾的身份出现,利用高人气推荐股票,误导投资者,谋取私利;第三,反向交易具有很强的隐蔽性。例如,有人为了逃避调查,先借用他人的证券账户开仓,然后用自己的股票推荐行为进行反向交易。

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对于这些行为,中国证监会多次表示,将依法严肃查处涉案的行政违法行为,同时推动相关法律法规的完善,严肃纠正非法保荐、操纵市场等股市“黑嘴”现象,全面维护资本市场的信息发布秩序和公平交易秩序。

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诱人的“黑名单”

除了经纪从业者遇到的“李鬼”,就连证券公司也有山寨产品。

5月5日,中国证券业协会公布了非法假冒证券公司、证券投资咨询公司等机构的“黑名单”(2019年第二次发布),共计95家。此前,4月4日,中国证券业协会曾发布第一份“黑名单”,涉及88家山寨证券机构。

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《证券日报》记者注意到,在第二张“黑名单”中,有“上海证券公司联盟”假冒长江证券、华宝证券、兴业证券、中信证券(港股06030)网站;假工业证券有限责任公司网站上的“福建工业证券官方网站”;上海中信证券有限公司伪造中信证券网站等。

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从非法信息的表现形式来看,主要有四个方面,即非法投资咨询、非法发行证券、非法证券交易以及未取得相关证券期货业务资格的机构发布的证券期货产品广告。这些广告实质上是非法的证券活动,如非法推荐股票、虚假发行“原始股票”和非法划拨资金。

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“非法投资咨询”包括“传播非法证券活动信息、提供证券投资分析、预测或建议服务、收取咨询费和服务费”等五大类。

《证券日报》记者注意到,在中国证券业协会公布的“黑名单”中,有些名字颇具诱惑力,如“股神崛起”和“每天发送两只内幕信息股票”。此外,还有假冒的知名博客,如“v国人的空v空v博客”、“华容道博客不亚于明天的牛”等。

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北京隆安律师事务所律师钱远告诉《证券日报》,中国《证券法》规定,只有证券公司才能经营证券业务。非证券公司经营证券业务属于违法行为,将受到行政处罚。情节严重的,以非法经营罪追究刑事责任。

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与此同时,她提到法律也禁止利用她的影响力通过推荐股票来操纵市场。情节严重的,可以构成操纵证券市场罪,追究刑事责任。

尽管监管机构长期以来一直提醒投资者,但一些投资者仍对此视而不见。近年来,出现了投资者被骗、被骗投资者与山寨机构打官司等新闻。

业内人士认为,这与中国股市投资者以中小散户为主、对证券投资缺乏充分了解和风险意识的特点密切相关,而投资者的投机心态为这些山寨机构提供了生存土壤。

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有业内人士表示,定期公布虚假网站黑名单是投资者教育的重要组成部分,可以增强投资者的理性判断能力,帮助投资者防范风险和损失,促进证券市场健康稳定发展。

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呼吁投资者保持警惕

近日,稽查部门配合当地有关公安机关将多次操纵市场的“黑嘴”团伙主要成员逮捕并绳之以法,一举捣毁了该团伙在成都和Xi安的8个窝点。

经调查,该团伙通过私募股权机构和场外集资提前购买了大量相关股票。在国内股市中午收盘和收盘后,它利用海外网络服务器打开多个网站推荐“盘后票”,诱使投资者在买入时等待时机。销售收入上亿元,建立了一个非法的“生态链”,包括股票推荐网站、股票评估机构和场外融资平台,涉及的方法和不良情况多种多样,涉嫌操纵市场和非法操作。

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事实上,只要投资者稍加判断,他们就能找出这些罪犯的欺骗手段。

对此,证监会已详细介绍:首先,通过免费推荐“牛市股”和“每日限售股”,吸引投资者加入微信集团和qq集团。在这样的微信群和qq群中,往往有所谓的“老师”和“分析师”,他们指导交易所的股票交易经验,展示自己的股票交易业绩。

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推荐“牛市”失败后,犯罪分子以“股市不景气”、“股票交易利润率低”为由,向投资者推荐外汇、贵金属、石油、邮政货币卡、大宗商品或海外指数等新投资产品,声称这些新投资产品具有低投资、高回报、交易灵活便捷的特点,适合普通人投资或用股票进行组合投资。微信群和qq群中的“托儿”伪装成投资者的自我表达,上传交易利润截图,吹嘘利润率(港股0494)较高,并诱使其他投资者下载交易软件或应用注册开户和参与交易。

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这些新品种大多实施杠杆交易,有些杠杆高达数十倍甚至数百倍。市场的轻微波动会造成巨大的损失;一些交易平台或其展览机构通过“叫牌”的方式引导投资者进行当日交易,赚取高额手续费;一些平台故意颠倒“叫牌指令”,导致投资者迅速赔钱并爆仓;一些平台以更换“高级教师”为由要求追加资金,以帮助投资者挽回损失,导致进一步的损失;一些投资者在失去所有资金后被发现被骗后,立即被禁止进入交易所集团或被踢出交易所集团。

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其中一些交易平台与投资者进行赌博,投资者的损失是交易平台等展览机构和营销人员及其会员的收入;一些交易平台实现了虚拟交易,它们的交易图表(k线图)复制了海外市场过去的市场状况,这些市场被不法分子通过后台控制。一旦投资者参与交易,他们中的大多数都会赔钱。

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应当指出,投资者参与非法证券活动不受法律保护。这意味着,如果投资者参与非法证券活动,他们将面临“自己承担责任,自己承担损失”的后果。因此,每个投资者都有必要提高防范非法证券活动的意识,学会识别非法证券活动。

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那么,投资者如何在第一时间识别“李鬼”和非法证券活动呢?发生这种情况时,我该怎么办?

据中国证券业协会介绍,非法证券活动的认定可以从以下四个方面来判断:一是业务资格,二是营销方式,三是汇款账户,四是互联网地址。

美联储证券(Federal Reserve Securities)温州营业部总经理胡晓慧表示,最重要的是加强投资者教育,可以通过一些主流媒体和大流量网站在显著位置进行宣传;应该及时提示一些直播节目。此外,对于一些平台,应努力清理“李鬼”。

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美联储证券(Federal Reserve Securities)首席投资顾问郑宏提醒投资者,作为一名证券从业者,业务守则要求严格禁止私下向投资者推荐股票,也不允许以推荐股票的名义私下向投资者收取费用或收取收益分成。然而,冒名顶替者往往以推荐股票的名义吸引投资者的注意力,并以团体收费的形式侵犯投资者的利益,这是很容易被人识别的。

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“如果投资者怀疑他们遇到了‘李鬼’,他们必须通过各种渠道进行核实,以免给自己造成不必要的损失。”郑宏说。

张翠霞提醒投资者,他们必须选择合法和正式的金融机构进行投资交易。同时,不要因为一时的贪婪而参与非法的证券期货投资和交易活动。你知道,世界上没有免费的午餐。如果你遇到“好事”,你必须睁大眼睛,保持警惕。

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