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几年前,80后经纪业务部CEO伪造金融合同诈骗数亿元的案件震惊了市场,现在又有了新的进展。

12月25日晚,山西证监局官方网站发布行政处罚,对民生证券太原长风街证券营业部原总经理许婧实施了终身禁止。两年前,许婧因诈骗他人数亿元,被山西省高级法院判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并没收全部个人财产。

虚构理财产品坑骗数亿 80后美女营业部老总遭终身禁入

三年前,许婧的工作机构民生证券(Minsheng Securities)因“内部控制和管理方面的问题”被中国证监会下令暂停开设新的证券账户六个月。同时,民生证券太原长风街证券营业部被山西证监局责令暂停开立新的证券账户一年。

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80年代后,美容业务部的老板骗取了数亿元

中国证监会系统对证券从业人员最严厉的处罚是终身禁止他们进入证券市场。民生证券太原长风街证券营业部原总经理许婧,因多年前的“萝卜戳”诈骗案,被监管系统严惩。

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根据山西证监局下发的行政处罚通知,2008年8月至2015年8月,许婧担任民生证券有限责任公司太原长风街证券营业部客户经理、副总经理、总经理助理

据公开信息,许婧在民生证券任职期间,利用证券公司工作人员的身份帮助亲友炒股理财,并承诺高额回报,诈骗63人,共计6130.7万元;在此期间,许婧捏造民生证券理财项目,利用“萝卜印”与客户签订虚假合同,诈骗20人,共计3.1亿元,直至产品到期无法赎回,并爆发事件。

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此案曝光后,震惊了市场,许婧受到了刑法的严惩。2017年8月7日,山西省高级人民法院发布了《刑事裁定书》(晋刑基诺[2017]。226),认定许婧骗取他人财物数额巨大,其行为构成诈骗罪和合同诈骗罪。他被判处无期徒刑,终身剥夺政治权利,并没收了他所有的个人财产。

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陕西省证监局公布禁令后,许婧不得继续在原机构从事证券业务,不得担任原上市公司或非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,不得在其他机构从事证券业务,不得担任其他上市公司或非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员。

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许婧被判终身监禁。不知道他这辈子能否重获自由。中国证监会做出终身禁止他的决定有意义吗?上海创源律师事务所律师徐峰告诉记者,对于同一案件,法院的处罚和证监会的行政处罚是不同的法律评价。终身禁售是证券市场层面的一种惩罚,不一定与刑事判决相关,但刑事判决可能成为市场禁售的一个关联因素。在证券市场,员工的证券违法行为可能会受到不同程度的禁止,但相关行为可能不会涉嫌犯罪。

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生活-班龙是非常罕见的

证券从业人员因违规被证监会处罚的情况屡见不鲜,因不良行为被责令证券市场禁入的情况也时有发生,但被终身禁入的处罚非常少见。

去年11月,华融证券基金业务部原总经理何和同事何凯私自接受客户委托买卖证券、非法买卖股票,成交额1.8亿元,损失83万元。中国证监会网站责令两人改正,处以罚款,并分别作出了10年和5年证券市场禁入的处罚决定。

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2017年,本质证券资产管理部前副总经理郑江因控制他人账户买入4.7亿元股票并获利5.3万元,被中国证监会禁止进入证券市场五年。

也是在2017年,华泰联合证券有限责任公司投资银行部原副主任光因非法买卖股票获得非法所得145.25万元,被中国证监会禁止进入证券市场5年。

2018年,原国家证券机构营业部副总经理姚莉利用其亲属账户非法买卖股票,两年内赚得30万元,并被证监会禁止上市三年。

此外,今年4月,前国信证券(002736)(香港)零售经纪业务主管苏西强因在处理第三方存款时违反反洗钱和恐怖融资监管要求,被香港证监会取缔10个月。

许多亲戚朋友都是“帮凶”

到目前为止,在事件发生四年多后,当许婧被提及时,很多业内人士都可以清楚地回顾整个事件。

80后,美女,销售部门的老板,被高度重视,这可能是一个非常鼓舞人心的故事。许婧是如何误入歧途的?

根据二审刑事判决,许婧本人供认:“我刚开始在一家证券公司工作时,我的亲戚朋友想找我管理资金和股票,造成了损失。我的朋友们不能接受损失,所以我利用他们在德恒公司造成了2000万到3000万的损失。空,2008年我来到民生证券后,我一直用朋友的钱支付。这些资金没有用于股票交易和财务管理。他们都让我拆东墙补西墙周转,还别人的本息。我现在是在资本链断裂,无法偿还他们。”

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后来,许婧变得越来越大胆,开始伪造下属和亲属的公章,并伪造金融合同骗取他人钱财。亲戚、朋友、同学和孩子都成了受害者,尤其是许婧的父母也购买了他们的产品。

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许婧说,“我已经签了20个合同,本金涉及30多亿元,利息超过20亿元,甚至利息超过50亿元...新三板基金的投资协议是我伪造的,内容主要是我和民生证券总部签署的投资协议是为了吸引客户。它是向顾客展示,而不是让顾客拿走它。客户看到这个协议后,他们会相信我的...客户收取的资金主要用于借新还旧。

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通过刑事审判,我们发现许婧的丈夫和兄弟都与此事有牵连,他们是有意或无意的“共犯”。其中,的丈夫梁受指使,私自帮其刻制民生证券公章,犯伪造公司印章罪,被判处有期徒刑二年;许婧的弟弟徐波帮助他印制了一些虚假的金融合同,犯了合同诈骗罪。他被判八年监禁。

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民生证券三年前就被限制了

早在2015年,该案爆发后,就有关于民生证券是否应承担赔偿责任的争论。许婧自己在供词中说:“我的行为是个人行为,单位不知道。”然而,2016年初,中国证监会发布了对民生证券的行政监管措施,责令其改正,增加了内部合规检查的次数,并暂停新证券账户的开立6个月。在停牌期间,民生证券不得新增经纪客户。

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与此同时,中国证监会证券基金机构监管部要求山西证监局采取监管措施,责令民生证券太原长风街证券营业部限期改正,并暂停其新开立的证券账户一年,认定许婧为不适当人选,并将许婧欺诈案移交审计署按照有关规定进行调查。

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随着许婧个人行政处罚的发布,此事最终将得到解决。

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