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11月26日,在山西证监局的大力支持下,沪深中小投资者服务中心(以下简称投资服务中心)与山西证券(002500)、大同证券、李三期货、盛鑫期货、和合期货等五家机构成功签署了小规模合作协议。签订本合同后,投资服务中心的小规模速度调整机制已在全国29个辖区落地,覆盖面积超过80%;证券、期货、基金、投资咨询公司等126家市场运营商签约加入,为构建多元化证券期货纠纷解决机制做出了积极贡献。

小额速调机制落地山西 全国覆盖区域已超80%

投资服务中心党委书记、主任郭出席了签约仪式,并在讲话中表示,小规模速度调整是投资服务中心根据中国资本市场新形势,为快速解决小规模纠纷而创造的新机制,是证券期货纠纷多元化解决机制建设的重要创新成果。这一机制不仅具有广泛的现实需求,而且具有重要的现实意义。它在调解中坚持“合法、专业、中立”的原则,但在程序上适当偏向中小投资者,是实践资本市场人民性的具体体现。

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郭还指出,投资服务中心将全面贯彻落实证监会和最高人民法院《关于全面推进证券期货纠纷多元化解决机制建设的意见》(以下简称《意见》)精神,以建立全国纠纷调解中心为契机,真正建成方便投资者维权的一站式服务中心。此外,以方正科技(600601,诊断单元)案为契机,进一步加强与各级人民法院的合作,继续深化和完善投诉与调整对接机制建设;进一步加强小规模速度调整机制的推广,逐步提高机制利用率,努力实现辖区全覆盖,与社会各界共同开创证券期货纠纷多元化解决新格局,切实保护中小投资者合法权益。

小额速调机制落地山西 全国覆盖区域已超80%

此外,山西省证券监督管理局党组书记、局长孙春生在讲话中表示,推进小规模速度调整机制的建立,是认真落实证监会山西辖区党委部署,积极推进证券期货行业文化建设,进一步完善证券期货纠纷多元化解决机制。更好地保护投资者合法权益的有力举措,也体现了山西辖区证券期货经营机构树立正确的行业价值、风险和发展理念的信心和决心,并已采取措施打造“合规、诚信、发展”

小额速调机制落地山西 全国覆盖区域已超80%

孙春生还对签约机构提出了三点要求:一是提高地位,充分认识多元化解决机制对投资者保护的意义;第二,主动出击,积极履行解决证券期货纠纷的首要责任;第三,依法规范,充分发挥小规模调速机制的有效作用。

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值得一提的是,山西地区五家证券期货公司加入小规模速度调整机制,这是投资服务中心贯彻《意见》精神的又一重要成果,将有助于更好地为山西地区提供纠纷调解服务,更好地保护中小投资者的合法权益。根据协议,经投资者和签约机构同意,投资服务中心可以根据争议事实、相关法律法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则和行业惯例提出调解建议。如果投资者同意建议,签约机构应与投资者签订调解协议,并根据建议执行。

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